| 類 別： |
糾正案文 |
| 審議日期： |
99/07/07 |
| 公告日期： |
105/12/09
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| 字 號： |
099財正0041 |
案 由： |
馬委員秀如提︰臺灣菸酒股份有限公司訂價政策容許價格差異，惟對低價取得商品客戶之放盤或其他擾亂市場序行為未嚴加控管；資訊系統之建置未臻完善，人員之操作亦有缺失；對華鑫國際股份有限公司相關案件之審核及監督未能善盡其責，懲處考量層面欠周；公司規章之訂定，保證權益難落實、營業單位球員兼裁判、增列擔保及函證之規定未慮及評估控制之成本、客戶卡之規定有欠明確；公司財務管理未統一，且將理財活動隱身於營運活動中，且未能揭露當時之營運行為與過去之常規有違；台北營業處艋舺營業所對擔保品之質權設定未確實辦理，復對擔保品之真實性未妥為確認，肇致鉅額損失；台北營業處各級相關人員對質權設定案件之審核及覆核未覈實辦理，均核有違失，爰依法提案糾正乙案。 |
| 機關改善情形： |
附件1 |
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| 案件狀態： |
已結案 |
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| 本案文件： |
99財正41.doc
99財正41.pdf
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| 調查報告： |
連結
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